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【资讯】曹中铭强化股市监管无需更多严令

发布时间:2020-10-17 01:06:46 阅读: 来源:升降机厂家

曹中铭:强化股市监管无需更多“严令”

近段时间的新股发行频现新政。如宜通世纪、任子行3月30日发布的询价公告显示,如询价结果过高导致“超募”,发行申请需重新履行核准程序。在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见(征求意见稿)》未公开征求意见以前,超募将面临重审的举措已开始提前实施,这在普遍出现超募现象的以往是绝无仅有的。  另一值得关注的新政即为,本来与高新认证事项“井水不犯河水”的证监会,正从源头上发力监管,严令保荐机构对IPO企业高新资质进行专项核查,并于招股说明书中明细披露母、子公司研发人员占比等高新认证所需指标数据。证监会严令严查IPO企业高新认证,显然不是在“多管闲事”。  来自深交所的统计数据显示,截至去年年底,在创业板挂牌的上市公司为281家,其中,“高新技术企业”达248家,占比高达92.8%。如果“高新技术企业”真的能有这么高的占比,那不啻是中国创业板市场之幸,但事实却并非如此。  其实,自创业板首批28家公司挂牌以来,面对一些企业常常贴着“高新技术企业”的标签,市场对于创业板伪高新企业的质疑从来就没有停止过。就在今年3月底,有媒体质疑包括奥克股份、南都电源、苏交科在内的27家企业不符合高新技术企业认定条件,而这27公司涉及的税收优惠高达2.61亿元。  如果被认定为“高新技术企业”,一方面将可以享受至少三年期的税收优惠,另一方面,无论在IPO闯关还是新股询价时将更吸引眼球,更重要的是,当身披“高新技术企业”的外衣之后,发行人也能卖个更高的价钱,并从市场中圈走更多的资金。但是,市场上伪高新企业泛滥的事实,促使监管部门不得不采取新的举措以应对。  事实上,一些伪高新企业无需什么严查,明眼人都能看出来。如以生产面条作为主业的克明面业为例,生产过程本身无需多大的技术含量,但从2007年起,居然也戴上了“湖南省高新技术企业”的帽子。《高新技术企业认定管理办法》规定,申请国家级高新技术资质的企业中从事研发人员的数量应该不低于员工总数的 10%,而大专以上学历的人员比重应不低于30%。克明面业明显不符合条件,这家公司却也以“高新技术企业”的招牌“招摇过市”,实乃对“高新技术企业” 的一大讽刺。  中国证监会的“严令”或许是无奈之举,但既然存在伪高新公司,至少说明:其一,某些企业在闯关IPO时,存在包装粉饰的嫌疑;其二,作为保荐机构与保代,并没有履行自己的职责。  在一些规章制度实施之后,监管部门常常在事后反复地进行强调,或严令,或严查,只能说明,这些规章制度没有得到严格的执行。事实上,强化市场监管,根本无需更多的严令或严查,既然制定了条条框框,就应遵照执行。然而,有令不行,有禁不止的现象却频频在市场中发生着。这其中,监管部门本身难辞其咎。同样以 “高新技术企业”为例,作为信息披露的一部分,保荐人与保代本应履行职责核查清楚其真假,发行人亦应该真实地披露,否则,就是违规,监管部门就应对违规行为进行处罚。这样简单的道理,监管部门不会不懂吧?又何必出现更多“画蛇添足”般的严令或严查呢?

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